افسر انطباق چیست؟

افسر انطباق کارمندی از یک شرکت است که اطمینان می‌دهد این شرکت با الزامات نظارتی و قانونی خارجی و همچنین سیاست‌ها و آیین‌نامه‌های داخلی خود مطابقت دارد. رئیس ارشد انطباق معمولاً سرپرست دپارتمان انطباق یک شرکت است. هدف آن‌ها این است که اطمینان حاصل کنند سازمان دارای کنترل‌های داخلی است که به‌طور مناسب ریسک‌های آن را اندازه‌گیری و مدیریت می‌کند.

نکات کلیدی

• افسر انطباق کارمندی است که مسئول اطمینان از رعایت الزامات نظارتی و قانونی خارجی توسط شرکت است.
• افسر انطباق همچنین مسئول رعایت سیاست‌ها و آیین‌نامه‌های داخلی است.
• افسران انطباق وظیفه دارند با مدیریت و کارکنان همکاری کنند تا ریسک‌های نظارتی را شناسایی و مدیریت کنند.
• در صورت بروز نقض نظارتی، مهم است که افسر انطباق اقدامات انضباطی مناسب را برای جلوگیری از تکرار در آینده داشته باشد.

نحوه عملکرد افسران انطباق
افسر انطباق کارمندی از یک شرکت است که به شرکت کمک می‌کند تا سیاست‌ها و رویه‌هایی را حفظ کند تا در چارچوب نظارتی صنعت باقی بماند. وظایف افسر انطباق ممکن است شامل بررسی و تعیین استانداردها برای ارتباطات خارجی با الزام کردن سلب مسئولیت در ایمیل‌ها یا بررسی امکانات برای اطمینان از دسترسی‌پذیری و ایمن بودن آن‌ها باشد. افسران انطباق همچنین ممکن است سیاست‌های داخلی را طراحی یا به‌روزرسانی کنند تا ریسک نقض قوانین و مقررات توسط شرکت را کاهش دهند و ممیزی‌های داخلی رویه‌ها را هدایت کنند.

افسر انطباق باید دانش جامعی از شرکت داشته باشد و از نقاطی که ممکن است نقض‌های نظارتی رخ دهد، آگاه باشد. ضروری است که افسر انطباق اصول اخلاقی کلیدی شرکت و مقررات انطباق را به‌طور مؤثر منتقل کند. افسران انطباق جلسات آموزشی منظمی برای کارکنان ترتیب می‌دهند تا تغییرات و به‌روزرسانی‌های نظارتی کلیدی را اطلاع‌رسانی کنند. این امر به‌ویژه در محیط نظارتی شدید که تغییر مداوم است، اهمیت دارد. افسر انطباق باید با واحدهای کسب‌وکار و مدیریت همکاری کند تا برنامه‌های احتمالی مناسب برای تعیین رهنمودهایی برای پاسخ به نقض احتمالی انطباق در نظر گرفته شود.

در صورت بروز نقض نظارتی، مهم است که افسر انطباق اقدامات انضباطی مناسب را برای جلوگیری از تکرار در آینده داشته باشد. وظیفه افسر انطباق این است که نظارت و بررسی مداوم رویه‌های انطباق را تضمین کند تا نقاطی که می‌توان بهبودهایی انجام داد، شناسایی شوند.

انتظار می‌رود افسران انطباق دیدگاهی عینی نسبت به سیاست‌های شرکت ارائه دهند. تأثیرپذیری از سایر کارکنان، از جمله مدیریت و مدیران اجرایی، برای چشم‌پوشی از تخلفات ممکن است منجر به جریمه‌ها یا تحریم‌های قابل‌توجهی شود که می‌تواند به زیان مالی یا حتی تعطیلی کسب‌وکار منجر شود. شرکت‌های بزرگ‌تر معمولاً یک رئیس ارشد انطباق (CCO) دارند تا فعالیت‌های مرتبط با انطباق را هدایت کنند.

مهم
افسران انطباق نقش فعالی در مدیریت ریسک شرکت و کاهش جرایم مالی ایفا می‌کنند.

چگونه افسر انطباق شویم
افسر انطباق به مجموعه مهارت‌های منحصربه‌فردی نیاز دارد تا اطمینان حاصل کند که عملیات یک شرکت کاملاً با مقررات و رویه‌ها مطابقت دارد. حیاتی است که افسر انطباق دارای استانداردهای اخلاقی بالا و صداقت باشد، زیرا این فرد مسئول اطمینان از رعایت مقررات موردنیاز توسط شرکت است.

افسران انطباق به‌طور مداوم کار دیگران را بررسی می‌کنند، بنابراین ضروری است که مهارت‌های ارتباطی قوی داشته باشند و با همکاران به‌خوبی کار کنند. افسران انطباق باید قابل‌اعتماد باشند، تعهد و اتحاد را نسبت به مقررات و رویه‌های شرکت نشان دهند و مهم است که این را به همکاران نشان دهند و با مثال پیشرو باشند. افسران انطباق همچنین باید توجه زیادی به جزئیات داشته باشند. آن‌ها باید توانایی تشخیص اقداماتی را داشته باشند که ممکن است منجر به مسئولیت شوند.

موقعیت افسر یا مدیر انطباق معمولاً به‌عنوان یک موقعیت ابتدایی در نظر گرفته نمی‌شود. مدرک لیسانس معمولاً حداقل الزام است و برخی کارفرمایان ممکن است به دنبال مدارک پیشرفته، مانند مدرک حقوق یا کارشناسی ارشد مدیریت بازرگانی (MBA)، به‌ویژه برای واجد شرایط شدن برای موقعیت‌های سطح بالاتر باشند.

افسران انطباق در سایر بخش‌ها این فرصت را دارند که برنامه حرفه‌ای انطباق و اخلاق معتبر (CCEP) را از طریق انجمن انطباق و اخلاق شرکتی (SCCE) تکمیل کنند. CCEP نیازمند شرکت در یک دوره پیش‌نیاز فشرده همراه با قبولی موفق در آزمون است. دوره‌های تعیین صلاحیت و گواهینامه مشابه از طریق انجمن افسران انطباق و اخلاق (ECOA) در دسترس است.

بر اساس آمار مه 2020 دفتر آمار کار (BLS)، حقوق سالانه برای حرفه‌های انطباق از 40,160 دلار تا 115,220 دلار و دستمزد ساعتی از 19.31 دلار تا 55.39 دلار متغیر است. فردی با درآمد پایین‌تر در موقعیت افسر انطباق به احتمال زیاد تجربه کاری قبلی کمی دارد یا مدرکی غیرمرتبط با صنعتی که در آن کار می‌کند، دارد.

کارگری با درآمد بالاتر اغلب دارای سابقه قابل‌توجه در موقعیت خود است یا مدارک پیشرفته‌ای در کسب‌وکار، حسابداری، حقوق یا مالی کسب کرده است. البته، کسانی که در یک مؤسسه بزرگ کار می‌کنند، به احتمال زیاد به مزایای جانبی دسترسی دارند که بسته جبران کل را افزایش می‌دهد، و روسای ارشد انطباق دارای مزایایی هم‌سطح با سایر مدیران ارشد هستند.

نتیجه‌گیری
افسر انطباق کارمندی است که وظیفه دارد اطمینان حاصل کند که یک شرکت با الزامات نظارتی و قانونی خارجی و همچنین سیاست‌ها و آیین‌نامه‌های داخلی خود مطابقت دارد. آن‌ها نقش کلیدی در مدیریت ریسک شرکت، کاهش جرایم مالی و اطمینان از رعایت مقررات از طریق کنترل‌های داخلی، آموزش و اقدامات انضباطی ایفا می‌کنند. تبدیل شدن به یک افسر انطباق نیازمند ترکیبی از استانداردهای اخلاقی بالا، مهارت‌های ارتباطی قوی، توجه به جزئیات و اغلب مدارک پیشرفته است.